2023年11月，广州投资咨询研究院、广州投资咨询研究院、广州投资产业链投资公司正式开业运营，标志着广州投资产业建设取得重大突破。

居民对高品质理财的需求对财富管理的转型提出了新的要求，行业已经站在了投资引领转型的历史关口。抓住投资和投资业态发展的机遇，广州正全力打造广州财富管理中心的特色发展优势。广州敢为天下先的背后，一是居民财富基础好，科技金融业态丰富；二是有广发证券等头部机构的全力支持。

截至2022年底，中国财富管理市场规模达到130万亿元，成为全球第二大财富管理市场。居民对高质量财富管理的需求与日俱增，财富管理业态迎来系统性重塑。以投资者利益为中心的投资咨询业态逐渐成为行业发展的重点。

自2023年8月以来，中国证监会出台了一系列政策措施，激活资本市场，提振投资者信心。其中，推进投资侧改革，着力推动投资业态发展，成为证监会增强投资者获得感、提振投资者信心的重要抓手。

为助力投服改革，广东证监局与广州地方金融监管局联合提出了全面建设广州投服业态的“1+4+N”框架，从人才培养、业态培育、多主体共建入手，着力打造广州特色投服业态。

投顾模式的构建是一个系统工程。“1+4+N”框架运用产业链思维，在广州构建一个主体多元、业态丰富、产业链上下游有效合作的投资关爱产业生态。一是打造投资培训“黄埔军校”，构建专业化、高水平的投资培训体系，解决投资培训专业人才的数量和质量与投资培训业务发展需求之间的矛盾。二是培育经纪、资产管理、银行、独立投资等四类标杆投资机构，构建多层次、立体化、个性化的财富管理服务体系，为居民财富管理提供一站式综合解决方案。三是聚集N类投顾产业链生态主体，以设立专项产业链投资机构和政府引导基金为抓手，大力培育独立投顾机构、投顾服务机构、金融科技公司等各类机构，打造完整的产业生态。

2023年11月6日，由广东证券基金业联合组建的广州投资顾问学院、广州投资顾问学院、广州投资产业链投资公司，标志着广州投资行业三个“战略支点”的落地，也创造了国内投资行业发展史上的三个“第一”:第一个专门的投资人员培训机构；投资领域第一个专门的研究机构；首只专注生态塑造的母基金。

广州能率先发展投资和投资业态，有其独特的资源禀赋和财富土壤条件。粤港澳大湾区是世界上最具经济活力的湾区之一，处于改革开放的前沿，居民财富丰富。同时，区位金融业态丰富，拥有一批优秀的头部机构和领军人才，也为投资业态建设提供了先发优势。

广发证券凭借行业领先的投资团队建设优势，深度参与相关机构的组建。广发证券作为广州投资顾问院和广州投资产业链投资公司的发起人之一，致力于提供优质的综合金融服务，支持广州投资产业建设，推动资本市场高质量发展。

作为成长于大湾区的专业资本市场机构，广发证券是业内较早提出财富管理转型的券商。早在2013年就成立了财富管理部，持续重视专业投资能力建设。截至2023年11月底，广发证券母公司拥有证券投资顾问4412人，位居行业第一。

为了给投资者提供更优质、更专业的财富管理服务，广发证券从“投资”和“关怀”两方面发力，为客户提供“好产品”和“好服务”，打造财富管理的广发模式。

“好产品”就是打造差异化的产品和服务供应体系。广发证券利用集团旗下两家基金公司和一家资产管理公司在深入投研、产品设计方面的独特优势，以及母公司在客户服务和产品代销方面的领先优势，进一步构建和完善各资产类别的综合产品服务方案，不断提升产品供给的数量和质量，形成差异化的产品和服务体系，以期更精准有效地服务客户对金融资产配置的个性化需求，帮助客户实现投资目标。

“服务好”就是不断优化投资和陪伴体系的全流程。加强线下投资的专业能力培训和线上投资信息的全覆盖，为客户提供“投前、投中、投后”全过程更优质的服务。同时，加强科技赋能，完善投顾服务端到端平台体系，为线下投顾团队展示、线上投顾教育信息获取、客户投资盈利能力分析提供强大的运营工具，帮助投顾人员更好地发现和满足客户资产配置需求。

只有以优质的投资服务提升居民理财体验，才能有效引导居民财富进入资本市场，服务实体经济发展，最终形成良性循环。

投资侧改革势在必行，但路漫漫其修远兮。只有坚持高质量发展理念，与国家战略同频共振，坚定不移走中国特色金融发展道路，才能加快建设中国特色现代金融体系。

本文来自:GPLP

作者:七百